直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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